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美国金融业监管局及数家主要营业所就监管违规题目对瑞士信贷处以650万美元罚款
      发布时间:2019-12-28 21:23      作者:admin      点击:

美国金融业监管局(FINRA)今天与芝添哥期权营业所全球市场(Cboe Global Markets)、纳斯达克股票市场公司(The Nasdaq Stock Market LLC)、纽约证券营业所(New York Stock Exchange)及它们的附属营业所(以下简称“相关营业所”)一道宣布,就瑞士信贷证券(美国)有限公司(Credit Suisse Securities (USA) LLC)的监管违规及作梗《1934年证券营业法》(Securities Exchange Act of 1934)第15c3-5条规则(市场准入规则)的走为对其处以650万美元罚款。

FINRA和相关营业所发现,在相关时期的大片面时间里,瑞士信贷异国竖立一个经相符理设计的监管体系,以监控其直接市场准入客户能够进走的幌骗、分层、冲洗营业和预先安排营业走为。由于如许的因为,有数十亿股股票的订单在未经针对此类湮没操纵运动的监管审阅的情况下进入美国市场。此外,瑞士信贷曾始末与别名直接市场准入客户的通信以及一份内部审计通知获知了其监督体系的漏洞。

此外,瑞士信贷作梗了《市场准入规则》(Market Access Rule)的多项规定。该规则请求,为客户挑供营业所或替代营业体系准入服务的经纪自营商须相符理管理挑供此类准入服务的金融和监管风险。2011年至2017年,瑞士信贷作梗了《市场准入规则》中相关防止舛讹订单、信贷限额竖立以及公司对市场准入限制和监督程序有效性的年度审阅的规定。

在解决该题目方面,瑞士信贷既不承认也不否认这些控告,但允诺FINRA的介入和相关营业所的调查终局。除了罚款,瑞信还允诺授与指斥。 返回外汇网始页手机报码,查看更多>>

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【17173新闻报道,转载请注明出处】

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