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FINRA制裁花旗,摩根大通,LPL金融,摩根士丹利·史密斯·巴尼和美林
      发布时间:2019-12-28 19:37      作者:admin      点击:

为解决这一题目,这五家公司共缴纳了总共140万美元的罚款,并允诺审阅其政策,编制和程序,以确保其相符理设计以监管托管账户并实现对FINRA Rule 2090的听命。两家公司均未承认也不否认这些控告,但允诺FINRA的调查终局。

罚款为:

JP摩根证券有限责任公司– 200,000美元;

美林,皮尔斯,芬纳和史密斯公司– 30万美元;

LPL Financial LLC – $ 300,000;

花旗环球金融公司– 300,000美元;

摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司(Morgan Stanley Smith Barney LLC)– 30万美元。

根据FINRA的说法,这五家公司不晓畅相关根据《未成年人同一转让法案》(UTMA)和《未成年人同一礼物法案》(UGMA)竖立的托管账户客户的基本原形。

FINRA规则2090请求成员公司及其相关人员答尽相符理的辛勤确定相关每个客户的“基本原形”以及“代外该客户走事的每幼我的权限。” FINRA法规公告11-02指出,公司必须“不光要在开户时就晓畅其客户,而且还要在与客户相关的整个生命周期中都清新这一点,以便有效地服务和监督客户的账户,”并且公司答该“验证相关以下方面的”基本原形“:客户……在相符理计算的时间阻隔内手机报码,以防止和检测原由客户的环境转折而导致的客户帐户的任何欠妥处理。”

UTMA和UGMA帐户是托管帐户手机报码,挑供了无需正式信托即可将财产迁移给未成年人受好人的手段。托管人代外受好人做出一切投资决定手机报码,直到受好人达到成年年龄为止,这时州法律请求托管人将对托管财产的控制权移交给受好人。

FINRA允诺的五家公司允诺客户开设UTMA和UGMA帐户,但未能竖立,维护和实走相符理的监督编制和程序来跟踪或监视保管人是否及时将对保管财产的控制权移交给UTMA和UGMA帐户受好人。所以,在受好人达到成年年龄之后以及保管人有负担转让保管财产之后,UTMA帐户保管人会在UTMA帐户中数月甚至数年内授权营业。

这些公司既不承认也不否认控告,但允诺FINRA的调查终局。

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体育12月28日报道:

  原标题:区块链创新中国价值链(前沿科创调研行之区块链⑥)

根据港交所权益资料显示,赣锋锂业(01772)获朱雀基金管理有限公司于12月18日在场内以每股平均价18.93港元增持223.92万股,涉资约4238.81万港元。增持后,持股比例由16.96%升至18.08%。截至发稿,赣锋锂业(01772)涨3.43%,报19.9港元,成交额1404.23万港元。

 
 

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